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SEC诉瑞波案最新进展：法院安排电话会议，撮合双方就保密文件相关问题进行讨论

比推

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2021-8-25 10:11

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比推消息，美国纽约南区地方法院治安法官Sarah Netburn为Ripple和美国证券交易委员会（SEC）安排了一次新的电话会议，会议将于8月31日下午12点举行。双方将就该公司的未决动议进行商讨，该动议要求监管机构出示一包特权文件，被告认为这些文件与他们的 "公平通知 "辩护有关。Ripple的律师表示，SEC未能向公众传达其对数字资产的看法。这就是为什么它想迫使监管机构出示其机构内部的文件，表达监管机构对比特币、以太坊和XRP的看法。反过来，SEC援引了审议程序特权，该特权屏蔽了显示政府机构如何得出特定政策或决定的信息。5月初，法院维持了其先前对文件制作的裁决。除去工作人员的非正式沟通，SEC必须出示有关上述资产的机构间备忘录，但可以以特权为由扣留文件。Ripple抓住了这个机会，指控SEC滥用特权，将40份文件指定为特权文件。目前同时进行的还有另一个关于Ripple Slack通信的证据纠纷，SEC 希望调查 Ripple 在这个应用程序中的 100 多万条相关信息，并声称它们其中包含 "关键 "和 "独特 "的证据。

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加密货币的阶段胜利—美国证监会诉瑞波公司案件分析 - 知乎

加密货币的阶段胜利—美国证监会诉瑞波公司案件分析 - 知乎首发于美帝那些事儿切换模式写文章登录/注册加密货币的阶段胜利—美国证监会诉瑞波公司案件分析Ray律师凯斯西储大学 Juris Doctor上周末，美国纽约南区联邦地区法院作出对证监会告瑞波公司原被告申请简易判决动议(motion for summary judgment)的判决，该判决虽支持了美国证监会（SEC）的部分主张，但也同时驳回了美国证监会的部分指控，特别是指出加密货币公司在交易所售卖的加密货币并非美国《证券法》意义上的“证券”，让加密货币市场受到极大鼓舞，币市瞬间大涨。该案将为后续SEC针对加密货币公司的案件提供判例依据。本文将对判决的主要内容做简要介绍。一、案件背景近年来，随着区块链技术的普及，BTC、ETH等加密货币在全球崛起，瑞波公司（Ripple Labs, Inc.）发行瑞波币（XRP）兑换全球法定货币，运用区块链技术去中心化，无法破解，不可篡改，不受任何国家、组织和个人影响的特点，旨在建立联网上实现价值转移、全球统一的支付系统。瑞波的核心产品是XRP Ledger（XRP账本），一个开源的分布式数据库，用于记录所有账（本）户的信息和交易，并且通过 XRP Ledger 的原生代币XRP来进行运作。加密货币的蓬勃发展触动了银行等金融机构的利益，也可能对美元构成了威胁，美国虽允许其存在，但对其保留谨慎态度。随着加密货币的进一步发展和普及，美国证监会开始以违反《证券法》等理由对加密货币公司进行监管，部分加密货币公司陆续被SEC告上法庭。瑞波币作为加密货币中强大功能的山寨币的典型代表，是美国证监会的最早整顿对象之一。二、案件程序历史2020年12月22日，美国证监会向美国纽约南区联邦地区法院发起诉讼，指控瑞波公司向公众售卖瑞波币的行为违反美国《证券法》，Ripple及其首席执行官Brad Garlinghouse也被起诉，原因是其未将其价值14亿美元的瑞波币销售登记为证券。从那时起，该公司就陷入了一场旷日持久的诉讼。瑞波公司答辩后，进行了长达两年多的抗争，双方不断打动议，做繁杂的法庭开示程序（discovery）。开示程序后，双方向法庭申请简易判决，其中，加密货币世界的区块链组织、Coinbase, Inc. 数字贸易商会等NGO和上市公司作为法庭之友为瑞波公司站台，团结一致对抗SEC。三、法律依据联邦法院讨论了适用的法律范围。首先，作为简易判决的动议，根据美国联邦程序法56（a）条及相关判例法，无事实上的争议请求事项才能被法院支持。其次，本案中涉及到是否违反美国《证券法》的问题，法院认为应适用美国《证券法》第五章，“除非在美国证监会注册，任何人都不得发行或出售证券”。对于什么是“证券”，法院采用了美国最高院的经典案例SEC v. W.J. Howey Co.,的判断标准，即定义为证券应同时满足三个条件：（1）投资者出资金；（2）向公司或商业出资；（3）因核心团队或其他第三方因素，投资者有盈利的预期。四、争议焦点与案件分析出售瑞波币（XRP）是否违反美国《证券法》？法院对瑞波公司出售瑞波币（XRP）的几种情形进行了分类，瑞波公司对机构的7.28亿美元销售、瑞波公司通过交易所软件（Programmatic Sales）的7.57亿美元销售，以及瑞波公司通过合同方式给予的6.09亿美元瑞波币发放，并对以上场景分别套用Howey标准进行了分析：（一）瑞波公司对机构的7.28亿美元销售法院认为该情形达到了Howey标准，构成证券销售。首先，机构及合格投资者给了瑞波公司投资的资金，满足了第一个要求；其次，法院分析了瑞波公司的商业运行和逻辑，瑞波不仅仅是一个币，还是一个区块链的生态系统，可视为普通的商业；最后，法院认为瑞波管理层给这些机构及合格投资者宣传册，也有相关的引导，让他们认为购买瑞波币能够获利。因此，对于该笔销售，法院认为构成了证券销售，违反了美国《证券法》第五章，支持了SEC对本项控告的动议。（二）瑞波公司通过交易所软件（Programmatic Sales）的7.57亿美元瑞波币销售法院继续套用了Howey标准检验瑞波公司在交易所售卖的瑞波币是否构成证券销售。法院直接分析了Howey标准的第三个因素，即这些在交易所购买XRP的人是否有从公司获得收益的意图。法院认为在这种完全不披露公司相关信息的交易所，购买人买币仅仅是投机行为，而非因公司好而预期获得收益的投资行为。在这些交易所中，在交易所买币的人根本不知道是谁卖给他们的，也不知道他们购买币的钱是给了瑞波公司。法院把交易所买币与买股票做对比，与在SEC销售的、有豁免、限制销售等复杂合同条款的股票不同，加密货币交易所仅仅是简单的买卖，瑞波公司没有在交易所披露文件，引导投资者购买，投资者可能不了解币对应的公司情况。投资者在交易所购买加密货币预期收入，可能寄希望于整个行业的蓬勃发展，而非瑞波公司本身。鉴于此，法院认为瑞波公司在交易所出售的瑞波币，不构成证券出售。因此，对于在交易所出售的行为，法院驳回了美国证监会对瑞波公司的指控。（三）瑞波公司通过合同方式或其他方式给予的6.09亿美元瑞波币发放对于其他方式的发放，比如瑞波公司没有给员工发工资，而是发瑞波币，再如其他公司给瑞波公司服务，瑞波公司没有给钱，而给瑞波币的行为，法院认为这种行为不满足Howey的第一个标准。这些员工和公司仅仅给瑞波公司提供了服务，并没有提供“投资款”，或者相应的金钱或等价物。因此，法院认为美国证监会对瑞波公司给予员工或其他公司发放6.09亿美元瑞波币的行为不是非法销售证券，驳回了美国证监会对瑞波公司的该项指控。（四）美国证监会指控瑞波公司的两名高管是否帮助瑞波公司的违法行为法院认为美国证监会要提供证据证明这两名高管明知道这是犯法行为，依然协助公司违法。但本案中高管是否明知道这是违法行为有事实上的争议。首先，之前律所给高管的法律意见是，该行为可能不涉及销售证券，但也有被证监会认定为销售证券的风险；高管认为根据此意见大概率不会违法，因为他们可能意识不到卖币给机构是违法的。此外，高管在2017年退出日常管理，后来又批准了，较难判定他们实质参与了帮助公司违法行为。鉴于此，法院认为存在事实上的争议，驳回了美国证监会指控两名高管违法的动议。五、案件后续展望针对该动议的判决，美国证监会有权对该判决进行上诉。当然，瑞波公司也有权利对法院认为7.28亿美元瑞波币销售违法的认定进行上诉。如果双方不上诉，则针对两名高管是否违法的问题继续进行审判，也可能会对瑞波公司对机构销售的7.28亿美元的行为认定违法责任。六、总结如果本次动议全部支持美国证监会，则美国的加密货币世界将面临被美国证监会随意监管罚款的被动不利局面。但幸运的是，针对美国证监会的三个指控，瑞波公司已经驳回两个，实属不易。本案同时也看出该法院对待加密货币的态度，尤其是法院认定加密货币公司在交易所售卖的币不属于证券，SEC不应监管追责的重磅裁判，将对未来SEC对其他加密货币公司的指控，加密货币公司售卖加密货币的合规建设，有重大参考意义。法院的裁判利好了交易所（coinbase）的发售，为CEX、DEX的发售方式打开新思路。前SEC审判律师、现任职Lewis Brisbois的Paul Kisslinger表示，这一裁决可能对SEC的管辖权造成打击，因为大多数加密货币交易的参与者可能是散户投资者，而不是对冲基金或其他机构投资者。但也有人质疑，如果加密货币公司通过交易所发行，而交易所发行披露甚少，且不受证监会监管，则不利于保护投资者。目前对加密货币的监管仍然是法律灰色地带，立法者可能仍需继续完善相关的法律法规，美国监管层与加密货币世界的博弈仍在继续。发布于 2023-07-18 00:02・IP 属地美国区块链(Blockchain)比特币 (Bitcoin)美国赞同添加评论分享喜欢收藏申请转载文章被以下专栏收录美帝那些事儿美国的法律

3分钟速览“SEC诉Ripple”判决书：XRP到底是不是证券？_腾讯新闻

3分钟速览“SEC诉Ripple”判决书：XRP到底是不是证券？

出品 | Odaily星球日报

作者 | 秦晓峰

2020 年 12 月，Ripple遭美国 SEC 起诉。经过三年艰苦的法律斗争后，Ripple 终于迎来了「短暂」的胜利。

今晚，美国联邦法官裁定 Ripple 公司通过交易所以及算法程序出售XRP代币并不构成投资合约（不违反证券法），但法院同时也支持了 SEC 提出的动议，即机构销售代币确实违反了联邦证券法。消息一出，XRP 价格从 0.473 USDT 一度暴涨至 0.64 USDT， 1 小时最高涨幅超过 35% 。

最终结论

在这场判决中，SEC 与 Ripple 都不是真正意义上完全赢家。关于 XRP 究竟是否属于证券，目前并没有清晰的定论。不过，该消息还是被迅速传播，也被视为加密市场反抗 SEC 的一大利好。特别是当前Coinbase以及Binance等加密巨头遭遇 SEC 起诉，给整个加密市场蒙上了一层阴影，Ripple 的胜利在此时显得尤为振奋人心。加密社区高喊，XRP 的一小步，加密的一大步。

Odaily星球日报注意到，在法院的判决书中也有一些值得关注的细节。

首先是法院支持 SEC 的动议部分，即 Ripple 的机构销售代币构成了未注册的要约和销售投资合同，违反了《证券法》第5条。法院是根据 Howey 测试的三个方面进行判定的：

Howey 测试第一步检查“资金投资”是否属于相关交易的一部分；被告并不否认支付了金钱，因此法院认为这一要素成立。

Howey 测试第二步，即是否存在“共同企业”；法院认定存在一个共同企业，因为记录表明存在一个资产池，并且机构买家的命运与企业的成功以及其他机构买家的成功联系在一起。

Howey 测试第三步，研究 Ripple 机构销售的经济现实是否导致机构买家“对从他人的创业或管理努力中获得利润有合理的预期”。法院认为，处于机构买家地位的合理投资者会购买 XRP，并期望他们能从 Ripple 的努力中获得利润。”

有意思的，法庭之所以裁决 Ripple 通过交易所以及程序销售 XRP 代币不构成投资合约，是因为程序化销售不符合 Howey 测试第三点，即对利润的合理预期。

法庭认为，机构买家合理地预期，Ripple 将利用其从销售中获得的资金来改善瑞波币的生态系统，从而提高 XRP 的价格。但是，程序化买家不可能合理地期望同样的结果。“Ripple 的程序化销售是盲目的买卖交易，程序化买家不知道他们的钱是否流向了 XRP 或任何其他 XRP 的卖家。自 2017 年以来，Ripple 的程序化销售额占全球 XRP 交易量的比例不到 1% 。因此，绝大多数从数字资产交易所购买 XRP 的个人根本没有投资瑞波币。机构买家根据合约直接从 Ripple 购买 XRP，但经济现实是程序性的买家和二手市场（即交易所）的买家不知道自己的钱是给了谁。”

(关于程序销售的内容)

最终，法院作出 Ripple 的程序化销售 XRP 不构成投资合约，不违法证券法。并且，法院还裁决使用 XRP 对其他人的投资、赏金、赠款以及向高管转让等均不构成投资合约，不违法证券法。

美国作为海洋法系集大成者，此番 XRP 裁决也为后续其他加密货币项目案件提供判例依据。特别是通过程序销售代币不违法证券法，也直接证明了交易所开设代币交易并不违反证券法，但是最好不要通过 ICO/IEO 等形式销售代币，因为这可能会被认定为符合机构销售的条件。关于 Ripple 案件后续进展，Odaily星球日报也将持续关注。

瑞波案最新进展！法官批准瑞波的取证动议申请 | CoinVoice

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瑞波案最新进展！法官批准瑞波的取证动议申请

比推BitpushNews

2021年04月08日

周二，法官批准了瑞波的一项取证动议申请（discovery motion），该申请要求SEC出示有关比特币和以太坊的内部文件，这标志着瑞波方面的有利进展。据《比推》此前消息，美国证券交易委员会（SEC）对数字加密货币公司瑞波提起诉讼，指控该公司在向投资者出售XRP时违反了“禁止销售未注册证券”的法律。3月15日，瑞波及其共同被告CEO Brad Garlinghouse、执行主席Chris Larsen提出一项动议，敦促SEC出示有关比特币和以太坊或关于XRP的内部通信文件。法官Netburn在听证会上说：“在很大程度上，我将批准被告的动议。” 她将诸如会议记录和内部备忘录之类的文件作为取证的一部分，但不包括内部员工的电子邮件。SEC反对该动议，声称“发起人的行为才是这里需要关注的焦点。”SEC在3月15日提交给美国地区法院法Sarah Netburn的文件中写道：“近10年来，SEC一直在关注XRP的成长和发展，同时没有发布任何关于其出售可能是非法的正式指导意见。但是，SEC确实宣布，出售两种类似的数字资产(比特币和以太坊)不是证券发行。”SEC通过前主席Jay Clayton和前执法主管William Hinman的公开评论表明，它不认为比特币和以太坊这两种市值最大的加密货币是证券。不过，委员会并没有详细解释它是如何得出这项结论的。证券是一种投资合同，隐含着对未来利润的预期。瑞波可能正在寻找SEC提到XRP是一种像比特币和以太坊一样的“虚拟货币”的证据，这将支持它应该得到类似对待的理由。它还可能会深入了解该机构确定数字资产何时是非证券的标准，然后可能会利用这些标准来证明XRP符合这些要求。XRP在过去24小时内上涨了22%，达到1.06美元，这是三年来的最高价格。图片来源：pixabay作者 Amy Liu

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来源：比推BitpushNews 原创

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瑞波CEO：法院判XRP为代币而非证券，SEC要上诉得等好几年 - 知乎

瑞波CEO：法院判XRP为代币而非证券，SEC要上诉得等好几年 - 知乎切换模式写文章登录/注册瑞波CEO：法院判XRP为代币而非证券，SEC要上诉得等好几年逸轩课堂全平台同名可搜瑞波公司（Ripple）执行长Brad Garlinghouse认为，美国证券交易委员会（SEC）在获得机会针对提告Ripple Labs一案的判决进行上诉前，将面临冗长的程序。美国地方法院法官 Analisa Torres 在 7 月 13 日的判决中裁定，瑞波币（XRP）在零售数字资产交易所卖出时是一种代币，而非证券。美国SEC在2020年针对瑞波公司提起诉讼，而法院最新的判决部分有利于瑞波公司。不过，法官Analisa Torres也同时判定，瑞波币在卖给机构投资者时，是一种证券，理由是它符合豪威测试（Howey Test，美国判定「投资契约」之标准）所设定的条件。瑞波 CEO：法律界定瑞波币不是证券瑞波执行长Brad Garlinghouse在7月15日接受《彭博社》专访时表示，裁定机构投资者销售使得瑞波币成为一种证券的判决是该诉讼案中最不足挂齿的一件事。他相信，如果SEC对于零售销售的「代币」判决提出上诉，只会进一步巩固法官所做的判决。不过，Brad Garlinghouse 认为，在 SEC 有可能对判决提出上诉前，可能还需要一段时间，他说：以法律而言，目前的法律界定瑞波币不是证券。在SEC有机会提出上诉前，这可能会花上数年时间，坦白说，我们非常乐观。控诉 SEC「恶意霸凌」他强调，这是SEC首度输掉加密货币案件。他形容SEC的行为举止无异于霸凌，而且专门对那些无法采取合适防卫的加密货币企业穷追猛打。他同时指出，当针对瑞波的控告案件首度被提出时，许多在美国的加密货币交易所都采取观望态度，Coinbase、Kraken等多家交易所完全下架了XRP。Brad Garlinghouse 说，SEC 在市场上「播下了困惑的种子」，「他们知道有混乱存在，他们实际是在增加困惑」。他解释说，这种困惑实际上「装扮了SEC的权力」，因此阻碍了美国内部的创新，使得企业和投资人难以参与美国加密货币市场与区块链产业。发布于 2023-07-17 14:42・IP 属地湖北SEC瑞波ETH[超话]赞同添加评论分享喜欢收藏申请

这一案件的裁决，真的是美国加密行业的历史性改变吗？_元宇宙观察_澎湃新闻-The Paper

的裁决，真的是美国加密行业的历史性改变吗？_元宇宙观察_澎湃新闻-The Paper下载客户端登录无障碍+1这一案件的裁决，真的是美国加密行业的历史性改变吗？Curiousjoe/特约撰稿人2023-07-25 09:38来源：澎湃新闻 ∙ 元宇宙观察 >字号·从业者认为这次裁决推翻了SEC对“加密货币为证券”的认定。其最重要的一点就是区分了两种不同的瑞波币销售方式，并判定两种方式在法律性质上有所不同。·不过从司法的角度上看，本次只是地方法院审理过程中的一次裁决，其在适用范围上存在限制，而且可以肯定SEC会在之后向上一级法院提起上诉，所以这次裁决存在被推翻的风险。美国证券交易委员会（SEC）最近有些纠结。7月22日，SEC表示，美国纽约南区地方法院法官托雷斯（Analisa Torres）在7月14日“Ripple（注：瑞波，一家商业区块链解决方案的提供者）对SEC”案件中的裁决犯了错误，SEC将对这一裁决提出上诉。而7月14日判决当天，SEC的回应是：“我们‘很高兴’（pleased）法院发现Ripple在某些情况下将瑞波币（XRP，一种加密货币）作为投资合约提供和出售，违反了证券法。”SEC两次提到的裁决是7月14日纽约南区法院在SEC诉Ripple案件审理中做的一次裁决。裁决中，法官区分了Ripple面向机构投资者的销售和公开市场上的程序化销售（programmatic sales，指Ripple Labs在交易所面向零售买家的销售），认为前者属于传统意义上的投资合同，满足投资合同的四个条件，因此应被视为证券发行；后者以程序化方式通过公开市场销售，购买者在此情形下并不知晓资金的流向，因此这类交易不应被视为证券。这次看似“各打两百大板”的裁决在美国加密行业中掀起了轩然大波，被加密业界称为“历史性的”、“划时代意义”的裁决。从业者认为这次裁决推翻了SEC对“加密货币为证券”的认定。裁决宣布后不久Coinbase就迫不及待地重新上架了Ripple公司的瑞波币。值得一提的是本次裁决并不是该案件的终审判决，这只是审理中间对部分问题的一次裁定，而消息一经发出就产生巨大的反响，为何一次尚未结案的裁决能引发业界如此广泛的关注，它之后能对加密市场和相关法规产生什么样的影响。我们可以从Ripple起诉SEC案的起源、这次裁决的重点以及其影响等方面对其进行进一步的观察。Ripple与SEC对抗的起源2020年12月，SEC对Ripple Labs以及其首席执行官布拉德·加林豪斯（Brad Garlinghouse）和联合创始人克里斯·拉森（Chris Larsen）提起诉讼。SEC称，他们通过销售加密货币瑞波币进行了非法证券发行，非法融资超过13亿美元。这标志着SEC首次针对已经流通的主流加密货币发起攻击。SEC的诉讼在加密行业掀起巨浪。因为在此之前，业内普遍认为只要项目实现了去中心化，其通证就不再是证券。但SEC的诉讼告诉人们，一旦通证通过融资销售发行，它就永远带有“原罪”，交易它的任何人都是违法的。这等同宣告整个行业都是违法的。为什么Ripple会成为目标？第一，Ripple的瑞波币在被起诉的时候已经流通多年，拥有大量持有者。如果瑞波币被判属证券，那么这些持有者就都成为了非法证券交易的参与者。这对整个行业将带来巨大压力。第二，Ripple通过向机构投资者直接出售瑞波币获取了大量资金。这种机构融资销售是典型的证券发行。这很容易成为SEC诉讼的切入点。第三，在去中心化程度上，瑞波币无法与比特币和以太坊相比。这给了SEC机会。Ripple似乎是SEC特意选择的战略目标，通过打击Ripple可以向整个加密行业发出警告，迫使其接受证券监管。这场官司也是SEC与整个加密行业之间博弈的焦点，结果将决定美国加密行业的生存状况。本次裁决的重点——瑞波币地位未定论本次裁决最重要的一点就是托雷斯法官区分了两种不同的瑞波币销售方式，并判定两种方式在法律性质上有所不同。一方面是机构直接销售。法官认为这类销售符合豪威测试（Howey test，一种判断特定交易是否构成证券发行的标准）判定投资合同的四个条件：一是买方投入资金；二是存在共同利益；三是有合理投资收益期望；四是收益依赖于他人（Ripple公司）的努力。机构直接从Ripple购买瑞波币，目的就是期望瑞波币价值上涨从中获利。所以这是典型的投资合同行为，属于证券发行。另一方面，公开市场上的程序化销售则完全不同。法官指出，公开市场买家并不知道卖家是谁，也没有与Ripple建立收益期望。这种程序化销售不符合投资合同的判定标准，因此不属于证券发行。法官认为通证本身不具有法律属性，关键看交易形式。机构直接购买存在投资合同关系就属于证券发行；公开市场自由交易则与证券无关。本次裁决可能产生的影响第一，对加密货币法律属性的影响加密货币是否为证券，这是一直困扰美国加密行业的问题。国会立法迟迟没有出台，SEC始终牢牢掌握着话语权。本次裁决凸显了美国政府三权分立、相互制衡的特点。在立法部门哑火，行政部门攻势步步紧逼的时刻，司法部门发出了声音，对行政部门进行了有力的制衡。本次裁决将对未来加密货币法律属性的判定产生影响：一是法院客观上否定了SEC的“通证即证券”的立场。裁决中虽然没有明确讨论加密货币的属性，但是程序化销售非证券的裁定本身就是对“通证即证券”这种观点的否定。二是法院认为交易方式对证券认定更重要。法院强调要考察加密资产的交易和销售方式，而不是资产本身的属性。这意味交易方式对证券认定更为重要。三是判决先例在英美法系中非常重要，本次裁定将作为先例对之后的SEC监管进行限制。除非SEC在巡回法院上诉成功，不然本次裁决将限制SEC随意将加密资产定义为证券的权力。第二，对通证分发方式的影响托雷斯法官裁决：公开市场上的加密货币交易并不属于证券交易。在不被后续上诉推翻的情况下，它将对通证的分发方式产生影响。首先，这会减轻公开分发通证的合规压力。以往SEC将一次性公开分发视为证券发行，这迫使许多项目只能采用私募形式。托雷斯法官的裁决为公开分发提供了法律依据。这可能导致一些较为去中心化的通证项目重新回归公开分发的方式，比如通过空投（Airdrop）直接分发给用户。其次，这将大幅减轻交易所的合规压力。以往交易所经营面临较大的法律风险，交易产品上线方面束手束脚。但依据本次裁决，交易所的公开交易应属于自由交易，而非证券交易。第三，对比特币ETF（交易型开放式指数证券投资基金）的影响本次裁决使数字资产合法交易的法律基础更加牢固。它表明公开市场交易加密资产不属于违法证券交易。这有利于比特币ETF申请，因为ETF交易依托的正是公开的比特币现货市场。但是，裁决仅就公开交易的属性进行了解释，而未涉及比特币或者其他加密资产本身的属性。这意味着SEC仍可能会从其他方面质疑比特币的适用性。第四，对国会加密立法的影响之前SEC判定加密货币都是证券，在规则缺失的情况下对行业强行监管，本次裁决等于对SEC的狂飙踩了刹车，更是从司法角度承认了加密货币属性未定的现状，凸显了规则的缺失以及这种缺失所造成的混乱。这对国会正在积极推出的加密立法有助推作用。多名相关法案的推手在Ripple裁决之后通过各类媒体发声，期望借助本次裁决产生的舆论动能为法案的通过营造更好的舆论环境。众议院金融服务委员会和农业委员会正在联手推出加密市场结构法案，旨在规范SEC与商品和期货交易委员会（CFTC）的监管权限。两个委员会的社交媒体账号在Ripple裁决后先后发声。7月19日众议院农业委员会在社交媒体上称：“Ripple 裁决凸显了我们与金融服务委员会联合立法的必要性。”第二天，众议院金融服务委员会的社交媒体账号回应称：“Ripple裁决为大机构投资者提供了比普通美国人更大的保护。我们的市场结构立法将为所有投资者、客户和市场参与者提供与传统金融市场相同的长期保护。”这期间，相关领域的议员也纷纷发声。彭博社7月18日报道，众议院农业委员会主席格林·汤姆森（Glenn Thompson）认为本次Ripple案的裁决将加强立法者对加密立法的支持，并“希望”这项裁决推动两个阵营的立法者走到一起，为该行业的困境制定可靠的解决方案。“国会应该介入并提供确定性和清晰度。”初次之外，7月19日众议员里奇·托雷斯（Rep. Ritchie Torres）称，“在Ripple案做出重大判决后，必须重新评估SEC对加密行业的持续攻击。”同一天，众议员沃伦·大卫森（Warren Davidson）说，“Ripple案应该清楚地表明，国会需要提供投资者、创新者、监管机构甚至法院所缺乏的明确性。我仍然希望我们能够就一项数字资产市场结构法案达成一致，该法案需要迅速做到这一点。”美国政客本身都是制造舆论的高手，本次裁决营造了巨大的舆论波澜，他们自然不会错过机会借此推动自己的立法动议，攫取政治资本。本次裁决的适用范围以及被上诉的前景加密行业在被压制许久之后，本次裁决终于让他们送了一口气，不过从司法的角度上看，本次只是地方法院审理过程中的一次裁决，其在适用范围上存在限制，而且可以肯定SEC会在之后向上一级法院提起上诉，所以这次裁决存在被推翻的风险。在适用范围方面，首先，该裁决的直接效力仅局限于纽约南区法院的辖区内。美国法律系统中，在地方法院之上还有巡回法院和最高法院。地方法院的裁决虽然可以给其他地区的案件提供先例，但是无法直接影响其他地区的判决，其影响存在地域局限性。其次，该裁决只是一个案件审理过程中的决定，只是最终判决的一部分。再次，本次裁决仅关注一种特定的数字资产，其结论不一定适用于其他类型数字资产。最后，本裁决仅关注Ripple部分交易行为的法律属性，对其他交易类型如二级市场交易并未提供直接裁决。在上诉前景方面，SEC肯定会上诉。不过鉴于美国的司法程序都旷日持久，所以即使SEC上诉并赢得胜利，当前裁决被驳回也是在至少一年多之后了。而在此期间，本次裁决的效力是一直在的。SEC之后的上诉需要多久？大概程序是，首先SEC需要等待地方法院整个案件审理结束，这大概需要1至2个月的时间。期间SEC可以申请法院加快终审判决，并可以迅速提出上诉动议。不过也需要考虑地方法院法官的意见。其次要看巡回法院决定是否受理上诉请求，如果上诉获得受理，双方需要提交完整的上诉辩论文件，这一步需要3至6个月的时间。再次，从上诉至巡回法院到获得最终裁决通常需要半年甚至更长的时间。所以，仅仅是上诉至巡回法院这一步，整个上诉程序最短需要1年时间，通常这个过程需要一年半到两年，很多时候有可能更长。如果巡回法院的结果仍然无法让双方满意，还有可能进一步上诉至最高法院。那样时间就会更长。不过有一种说法是SEC不希望上诉至最高法院，因为之前有最高法院的判例要求行政部门严格按照国会制定法律的权限行事，Ripple公司一定会抓住这一点，证明加密货币尚未有明确定义和监管框架，SEC在加密监管中超越了法定职权范围，这样SEC的赢面就很小了。不论如何，本次纽约南区法院的裁决将会在未来较长一段时间内影响加密行业。期间国会将在大选季来临前大力推动相关加密立法，所以在Ripple裁决之后，美国加密监管的重头戏又回到了国会围绕立法的博弈。（作者Curiousjoe，一位国际政治和加密货币的跨界研究员。）“元宇宙观察”栏目长期关注Web3.0话题，欢迎相关行业建设者、研究者、畅想者来稿，观察、评论、访谈均可。投稿通道：zhengjie@thepaper.cn责任编辑：郑洁澎湃新闻报料：021-962866澎湃新闻，未经授权不得转载+1收藏我要举报#加密货币查看更多查看更多开始答题扫码下载澎湃新闻客户端Android版iPhone版iPad版关于澎湃加入澎湃联系我们广告合作法律声明隐私政策澎湃矩阵澎湃新闻微博澎湃新闻公众号澎湃新闻抖音号IP SHANGHAISIXTH TONE新闻报料报料热线: 021-962866报料邮箱: news@thepaper.cn沪ICP备14003370号沪公网安备31010602000299号互联网新闻信息服务许可证：31120170006增值电信业务经营许可证：沪B2-2017116© 2014-2024 上海东方报业有限公

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美国法官裁定瑞波币“不一定是证券”！刺激加密货币飙升 Coinbase (COIN.US)创上市以来第二大涨幅

2023年07月14日 07:15

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美国当地时间周四，纽约南区的一名法官裁定瑞波公司（Ripple Labs Inc.）的XRP代币（下文简称“瑞波币”）“从表面上看不一定是证券”，该裁决或有助于将加密货币置于证券类型的监管之外。受此影响，瑞波币飙涨超70%，也让Coinbase (COIN.US)的支持者重新获得了信心。周四，Coinbase的股价上涨了24%，创下该公司自上市以来的第二大涨幅。该裁决被视为可能会缩小美国证券交易委员会(SEC)对加密交易平台上市内容的监管。这是Coinbase今年在比特币价格反弹的背景下出现的最新反弹，尽管SEC指控该平台是一家未注册的证券交易所，对其提出了监管挑战。Coinbase股价去年暴跌86%。包括比特币、瑞波币、索拉纳和卡尔达诺在内的加密货币在裁决后普遍上涨。Winston & Strawn律师事务所的合伙人Daniel Tramel Stabile表示，“Coinbase是一家二级市场交易所，这种观点确实让人质疑SEC对二级市场交易所的做法是否合理。”破产的加密经纪商Voyager Digital的前副总法律顾问David Brill表示，瑞波币一案的裁决对Coinbase来说应该是个好兆头，因为它“削弱了SEC的立场，即在Coinbase平台上销售的代币是未注册证券的销售。”Stabile表示，Ripple案的决定只是一个地区法院的意见，在该国其他地区没有约束力，SEC仍然可以上诉。纽约的美国地区法官Analisa Torres裁定，瑞波币在出售给机构投资者时是一种证券。但法官表示，这并不适用于程序化投资者，即更广泛的公众在交易所购买加密货币。加密货币是否属于证券一直是笼罩在该行业上空的一个主要问题，该行业长期以来一直反对监管加密货币的努力，称它们不是证券。今年6月，SEC起诉Coinbase出售未注册证券。有关瑞波币裁决的消息于周四爆出，当时SEC在纽约对Coinbase提起诉讼的法庭听证会正在进行中。法律分析师Elliott Stein当时也在法庭上，他表示，SEC的律师们一起坐在法庭旁听席上，同时宣读了瑞波币的裁决。美国地区法官Katherine Polk Failla向美国证券交易委员会询问，某人如何能够确定加密代币是否被视为证券，以及这种区分是否已与加密行业的从业者进行了适当的沟通。SEC的回应是引用了Howey Test，这是20世纪40年代最高法院制定的一个先例，用于确定一笔交易是否被视为投资合同。与此同时，Coinbase迅速宣布了瑞波币的决定。Coinbase首席法务官Paul Grewal在推特上表示，在审查法院裁决后，该交易所将重新将瑞波币上市交易。Willkie Farr & Gallagher LLP律师Michael Selig表示:“虽然法官的命令不涉及二级交易，这超出了瑞波币诉讼的范围，但该命令肯定了这样一种观点，即根据事实和情况，相同的加密资产可以作为证券和非证券出售。Coinbase股价周四收于107美元，自去年12月以来的涨幅超过200%，有助于缓冲去年下跌带来的打击。当Coinbase于2021年4月首次在纳斯达克上市交易时，其股价曾攀升至429美元。

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日内涨幅近70%！XRP带飞整个加密市场，但监管走向依旧不明朗_腾讯新闻

日内涨幅近70%！XRP带飞整个加密市场，但监管走向依旧不明朗

经过三年的鏖战，Ripple案终于将迎来终点。

当地时间7月13日，美国联邦法官裁定Ripple在交易所和通过算法出售XRP代币并不构成投资合同，但机构出售代币确实违反了联邦证券法。这也就是说明，XRP在向机构投资者兜售情况下被视为证券，在其他情况下不被视为证券。

消息一出，XRP价格便从0.47美元一度暴涨至0.64美元，1小时最高涨幅超过35%。截至发稿，XRP最新价格为0.7936美元，24小时涨幅68.21%。

值得注意的是，关于XRP究竟是否属于证券，目前并没有清晰的定论，而且，这一裁决只是初步裁决而并非最终，SEC很可能会继续上诉。“本次裁决并非正式判定，没有确定瑞波币不属于证券，留下继续讨论的空间，这不仅不能保证瑞波币不被纳入美国证监会监管，也不能保证其他类似数字加密币将不受该机构监管。”萨摩耶云科技集团首席经济学家郑磊向《华夏时报》记者表示。

但尽管如此，加密市场对该消息依旧反应激烈。除XRP外，多种加密货币集体上涨，根据CoinGecko数据显示，截至发稿，加密货币总市值突破1.3万美元，24小时内涨幅6.6%。其中，以太坊大涨超7%突破2000美元，现报2005.31美元；比特币上涨3.18%，现报31307.5美元；SOL、MATIC和ADA等多种曾被SEC视为证券的代币，在消息传出后也纷纷上涨超15%。

多家交易所表态：考虑重新上线

根据裁决，加密货币公司向成熟的投资者出售XRP符合证券法规定的相关投资测试，因为买家明白Ripple公司提出了一种投机性的价值主张，XRP可以获得潜在的利润。但这不适应于一般投资者，即更广泛的公众，没有证据表明这些投资者能够分析Ripple公司关于瑞波币的各种声明。法院认为，SEC引用的许多声明或许也没有与广大公众进行分享。

针对裁决，SEC回应称，对部分裁决满意，但仍将权衡法院的最终决定。SEC表示，法院同意了SEC的观点，通过豪威测试决定了加密交易的证券分析，并且拒绝了Ripple的自我测试，而是强调了豪威测试以及随后的案例已经裁定各种有形和无形资产可以作为投资合约的主体。此外，法院驳回了Ripple的公平通知论点，指出豪威测试是明确的，声称不知者无罪并不能成为违反证券法的抗辩。

这一裁决标志着Ripple与SEC之间为期三年的斗争即将结束。美国金融经纪公司Cantor Fitzgerald分析师Elliot Han表示，毫无疑问，这一结果将对美国和全球的加密监管产生直接和间接的影响，无论对加密的未来是好是坏，都可能标志着一个重大转折点。

“此案很快就会结束，但加密货币的斗争尚未结束。”Ripple创始人Brad Garlinghouse如此表示。

自2020年12月以来，Ripple的案件一直备受关注，当时SEC起诉Ripple及其两位首席执行官，指控该公司提供未经注册的证券，违反了美国证券法。彼时的起诉文件称，从2013年开始，Ripple公司及其创始人出售了超过146亿单位的数字资产证券XRP，以换取超过13.8亿美元的资金，被告没有登记他们对XRP的报价和销售，也没有获得任何注册豁免，违反了联邦证券法的注册规定。

针对此案，北京大成律师事务所合伙人肖飒向《华夏时报》记者表示，Ripple案审理的核心观点在于，尽管Ripple对XRP的机构销售被认定为非注册的证券交易，但加密货币本身，按联邦法院的话来说，其虽然可以被当作投资合同的标的，然而也不一定是“证券”。加密货币是否适用于《证券法》需要结合其出售、营销、交易方式等等综合认定，而非源于“加密货币”的属性本身。例如，在本案中，法院认定Ripple对XRP的程序化销售就不属于证券交易行为。

肖飒认为，继SEC对Coinbase等几大重要的加密货币投资平台进行轰炸性起诉后，此案的审理结果对稳定该行业的创业者、投资者、参与者的信心非常重要。SEC在对Coinbase等交易所里直接将不少流行的代币，甚至游戏代币，一箩筐归类为“证券”，这无疑让很多美国甚至新加坡、中国香港的代币发行商、参与者的信心受挫，对行业未来的发展举棋不定。但现今来看，联邦法院对加密货币的态度更审慎，做出的决断也更让人信服，无疑将推动整个加密行业的发展。

但值得注意的是，裁决并不代表Ripple的全部胜利，法官同样作出了有利于SEC的裁决。裁决显示，Ripple直接向机构投资者出售7.289亿美元XRP相当于未注册的证券销售，违反了联邦证券法。在考虑了经济现实和机构销售的总体情况后，法院得出结论，Ripple的XRP机构销售构成了未经注册的投资合同要约和销售，违反了《证券法》第5条。

尽管如此，市场还是给出了剧烈反应。XRP价格在消息发布后的1小时内最高涨幅超过35%，并带动加密货币市场整体大涨。

消息发出后，Coinbase官方随即表示，Coinbase将在XRP网络上重新启用XRP交易。如果流动性条件得到满足，预计交易将在当天晚些时候开始。一旦该资产的供应充足，XRP-USD、XRP-USDT和XRP-EUR交易对的交易将分阶段启动。但在某些司法管辖区，对XRP的支持可能会受到限制。

“我们已经阅读了法官深思熟虑的决定，已经仔细审查了我们的分析，是时候重新上市了。”Coinbase首席法律官Paul Grewal公开表示。

与此同时，Coinbase的股价也迎来了剧烈上涨。当地时间7月13日，Coinbase股价从84美元左右一路冲上了107美元，日涨幅达24.49%。

由于证券问题是Coinbase与SEC近日法庭交锋的核心问题，XRP的这一法庭判决将可能成为Coinbase赢下这场官司的核心。Katten Muchin Rosenman律师Gary DeWaal表示，这一裁决可能对Coinbase的诉讼有所帮助，他表示，市场反应表明该结果对行业来说是一个重大事件，也标志着国会必须通过立法为数字资产确定标准。

此外，Gemini、Bitstamp等加密货币交易所也纷纷表示，鉴于法官裁定在交易所出售的XRP不属于证券，Gemini正在探索将XRP上市用于现货和衍生品交易。

加密监管依旧不明朗

日前，SEC正式开启了Bitwise的比特币ETF申请审查程序，这也成为加密市场的利好消息之一。尽管存在可能被否决的风险，但后续贝莱德、富达、景顺等巨头的跟进，让加密投资者充满期待。

Jacobi资产管理公司将于本月在阿姆斯特丹泛欧交易所推出欧洲首个现货比特币ETF“BCOIN”，Jacobi于2021年10月首次获得Guernsey金融监管机构批准的该ETF申请。对于推迟的原因，该公司表示，“去年时机不对”。据悉，该ETF的数字资产将接受独立审计，并由Fidelity Digital Assets负责托管。

尽管利好不断，但加密市场的宏观前景仍不容乐观，市场依旧缺乏流动性。数据显示，加密货币市场虽然出现了较大的涨幅，但交易量仍旧萎靡，也是因为场内流动性不足才导致价格出现较大幅度的波动。

在肖飒看来，即便是这样大涨的趋势，对于参与者而言仍然有许多风险，还是要注意平台资产的流动性、稳健性，这些因素往往决定了其相关交易行为的“安全性”，且如前所述，加密货币不一定是“证券”，因而当然有构成证券从而受到管制的可能。除此以外，如参与者使用跨境代理或通过更改IP地址以完成购买的，其应当要注意原IP地对此类交易的限制。

专精特新企业高质量发展促进工程副主任袁帅也向《华夏时报》记者表示，加密行业背后仍然存在一些风险需要注意，一方面，加密货币市场波动性极大，价格会出现大幅度的波动，投资者应保持谨慎；另一方面，市场中存在着许多不同的加密货币项目，其中一些是欺诈或不可靠的，投资者需要进行充分的研究和尽职调查。此外，监管风险仍然是需要关注的，各国对加密货币的监管政策可能会对市场产生重大影响。

北京社会科学院副研究员王鹏也认为，随着时间的推移，监管机构对于加密货币的观念和监管动作在不断变化，避免加密货币市场的风险向传统金融领域传导，造成金融风险。在这一过程中，加密货币会不断经历波动，在消息面因素主导下或是暴涨或是暴跌。因此，对于普通用户而言，应看清加密货币短期涨幅表象，远离这类非法的金融活动。

责任编辑：徐芸茜主编：公培佳

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SEC诉瑞波案最新进展：法院安排电话会议，撮合双方就保密文件相关问题进行讨论

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2021-8-25 10:11

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撬动1.2万亿美元市场的裁决之后瑞波币继续部署“脱美入欧”

2023年07月24日 13:23

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稿源：财联社

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2020年以来，瑞波公司就一直在和美国证券交易委员会进行法律斗争，SEC此前坚称瑞波通过未经注册的证券发行筹集了13亿美元。这一斗争在近日有了一个暂时性的结果。美国一地方法院判决，在交易所交易的加密货币瑞波币并不属于证券范围，因此瑞波币在交易所平台的交易不受SEC的管制。

美国加密企业对该结果齐声叫好，判决结果出来后，加密货币集体上涨。亲近加密行业的两名美国众议员上周也表示将提出立法，进一步限制SEC在加密行业中的权力。然而，SEC主席Gary Gensler表示，他对这一判决感到失望。上周五，SEC针对另一加密公司Terraform Labs的法庭文件中表明，其对瑞波的上诉可能很快就会到来。不过据加密货币律师John Deaton称，上诉也需要等待很长的时间才能通过法院系统，第二巡回上诉法院将在两年后做出决定，而在此之前，现在的法院判决结果就是法律条文。瑞波的首席执行官Brad Garlinghouse则庆祝道，目前是瑞波币和美国加密货币的一次明确胜利，SEC在没有法律管辖权的情况下宣传其是加密行业的警察，造成了严重的混乱。瑞波的首席法务官Stuart Alderoty批评SEC在玩政治游戏，在没有管辖权的领域假装有管辖权，从而伤害了所有人。继续脱美入欧做出判决的法官Analisa Torres是奥巴马时期提拔上来的“旧人”，而相比于现在的美国总统拜登，前总统奥巴马显然在加密货币上态度相对开放。另一方面，美国政界中也有另一股力量想要继续支持加密货币，毕竟这个行业仍有1.2万亿美元的体量，值得押注未来。这也是Torres作出这一判决的重要原因，不过外界仍有人觉得其判决有些矛盾。他裁定首次出售瑞波币的机构交易是证券发售行为，而交易所交易瑞波币属于非证券交易，既安抚了SEC，又讨好了加密行业。不过，虽然美国地方法院判决有利于瑞波币，但瑞波公司仍然在减少美国的业务比例。加密货币企业Brown Rudnick合伙人Preston Byrne表示，美国地方法院的判决不是问题的最终定论，瑞波币虽然可以在交易所平台继续交易，但其几十亿美元体量的机构销售被法院判为SEC的执法区域，因此其并非大获全胜。此外，加密行业中的人也清楚，SEC对整个行业的打击态度并不会发生改变，SEC也会在上诉时间内对机构销售进行严格执法。因此，美国业务仍属于高风险策略，提前找好退路是每一个加密企业都在认真思考的问题。据瑞波英国和欧洲董事总经理Sendi Young透露，该公司最近向英国申请注册加密资产公司，并在爱尔兰也申请了支付机构的运营许可证。Young还称，瑞波在英国和爱尔兰的业务都是大规模投资，希望在欧洲地区能继续呈指数级增长。过去的18个月里，瑞波在英国和欧洲的员工数量已经增加了约75%，全球900名员工中，100多人驻扎在伦敦、都柏林和雷克雅未克办事处。

责任编辑：ugmbbc

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